年内超40家证券公司领罚单
据中国证券报记者不完全统计，截至12月11日，证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单，其中，超过40家券商领到罚单，主要被罚原因集中在未勤勉尽责、内部治理不完善以及自身业务风控不严等方面。
业内人士认为，种种迹象表明，明年监管层会将强化券商等中介机构责任作为重要监管方向，从严监管。对于券商来说，应将合规意识根植于公司自身文化建设中，进一步压实责任意识，形成内部约束和外部监管的持久合力，加速行业生态优化。
监管警钟长鸣
据不完全统计，截至12月11日，年内证监会及地方证监局已对超过40家券商开出罚单，处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等，部分处罚结果已计入资本市场诚信档案，将对当事人产生持续影响。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，券商作为资本市场的中介机构，在股权融资、保荐承销、保驾企业IPO方面发挥着主导作用，肩负着“看门人”的重要角色，券商行为的合规与否很大程度上影响整个资本市场发展的健康程度。“不仅要提高上市公司质量，作为上市公司资本市场行为的重要监督者和经手者，券商执业质量也应该提高。”
从监管层开出罚单来看，被罚券商遍布全国各地，从体量来看，年内无论是头部券商、中型券商还是小型券商均有被处罚情形。一些存在问题较严重券商，年内其所属营业部、相关业务负责人受到监管层多次处罚。
值得注意的是，科创板为不少券商带来增量业务的同时，也暴露出券商执业中面临的一些问题，为此相关监管跟进迅速，在业内人士看来这也为科创板平稳运行起到了保驾护航作用。
在新时代证券首席经济学家潘向东看来，券商承担着价值发现、持续监督、服务实体经济、提供多元化金融服务等重要职能，当前监管层强化对券商监管的态势，未来随着注册制改革的深入，将会持续推进。
合规意识亟待强化
中国证券报记者梳理发现，领罚单券商主要存在三类问题。
一是未勤勉尽责，履职不力。例如，因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题，德邦证券被证监会责令改正、给予警告，没收非法所得1857.44万元，并处以55万元罚款。时任相关负责人、项目组成员也被予以罚款、警告、撤销证券从业资格等处罚。
二是内部治理存在欠缺。如对交易系统和相关员工未进行有效管理、员工销售非公司自主发行的金融产品等，出现这类问题的券商往往会和相关当事人一起受到处罚。
三是风控不严，违规开展业务。在办理诸如股票质押、信托专项计划管理、债券项目投标时出现违规情形。例如，年内多家券商因为股票质押问题遭监管层采取监管措施，从罚单来看，不少券商在开展业务过程中存在对融入方尽职调查存较大缺陷、针对具体项目质押率估算随意性较大、对标的证券管理不够严格、履行存续期管理职责留痕不充分等问题。
在董登新看来，券商被罚主要是由于其职业操守不足，同时也与专业水准相关。“券商有大有小，有强有弱，有的券商人手比较充足，其专业水平也较高，同时也有一些券商在相关方面比较薄弱，亟待加强。”
中国人民大学法学院教授刘俊海认为，不少券商内部治理不完善背后可能还隐藏不公平竞争的问题。“一些券商为了争夺项目采取不当手段，或是为了业绩处事浮躁，导致一线尽调工作不细致、不认真，为谋求利益而忽视相关法律风险，缺乏对法律的敬畏之心。”
潘向东指出，面对外资券商冲击和监管压力，国内券商存在诸多深层次问题。“应摆脱对牌照红利的依赖，发挥比较优势积极转型，形成差异化发展路径和特色化发展道路，将挑战转化为发展机遇，不断提高自身竞争力。”
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